Der deutsche Financier Florian Homm wirft ein Schlaglicht auf den Schweizer Finanzplatz

Er wurde als «Antichrist der Finanzwelt» und als «Plattmacher» bezeichnet, bevor er sich nach fünfjährigem Exil als geläuterter Christ und Wohltäter gab und seit jüngstem wieder einen Börsenbrief herausgibt (siehe Box). Nun muss sich der ehemalige deutsche Hedge-Fonds-Manager Florian Homm vor Bundesstrafgericht in Bellinzona verantworten, wie die Bundesanwaltschaft (BA) auf Anfrage unserer Zeitung bekanntgab.

Nach beinahe zehnjährigen Ermittlungen haben die Strafverfolger des Bundes Anklage wegen gewerbsmässigen Betrugs, ungetreuer Geschäftsbesorgung, Veruntreuung, qualifizierter Geldwäscherei und Urkundenfälschung erhoben. Dem 59-Jährigen droht damit eine langjährige Freiheitsstrafe; die BA wird ihre Strafanträge erst an der Hauptverhandlung stellen.

Deliktsumme von mindestens 170 Millionen Dollar

Die Vorwürfe gehen auf die Nullerjahre zurück, als Homm mit seinem Fonds ­Absolute Capital Management Holdings (ACMH) gross im Geschäft war, auch auf dem hiesigen Finanzplatz. Mittels Aktienkurs-Manipulationen soll Homm in den Jahren 2004 bis 2007 zum Nachteil des ACMH sowie von acht weiteren Anlagefonds mit Sitz auf den Cayman-Inseln gewerbsmässigen Betrug begangen haben. Die Bundesanwaltschaft wirft dem Angeklagten vor, sich dadurch zwischen 2005 und 2008 Vermögenswerte in der Höhe von mindestens 170 Millionen Dollar unrechtmässig angeeignet und diese auf von ihm kontrollierte Bankverbindungen in der Schweiz transferiert zu haben. «Darüber hinaus werden dem Angeklagten rund 260 Geldwäschereihandlungen in der Schweiz zwischen 2005 und 2011 vorgeworfen», erklärte BA-Sprecherin Linda von Burg.

Mit Unterstützung der Mitangeklagten soll Homm unter anderem mittels Offshore-Gesellschaften, grenzüberschreitender Finanztransaktionen oder mit dem Erwerb von Immobilien und Kunstwerken versucht haben, die illegale Herkunft eines Teils der Gelder zu verschleiern. Gemäss BA haben zwei frühere Mitarbeiter von ehemaligen Schweizer Privatbanken zudem einen Teil der inkriminierten Vermögenswerte genutzt, um in der Schweiz eine Privatbank zu gründen und weitere Gelder von Homm bei dieser neuen Bank zu deponieren. Namen nennt die Bundesanwaltschaft nicht. Es dürfte sich jedoch um die Leodan Privatbank in Zürich handeln, die 2015 als Nachfolgefirma der PHZ Privat- und Handelsbank Zürich antrat, aber nur ein halbes Jahr aktiv war. Die beiden ehemaligen Mitarbeiter sind laut BA wegen qualifizierter Geldwäscherei, Urkundenfälschung, Erschleichung einer falschen Beurkundung und Verletzung der Geldwäscherei-Meldepflicht angeklagt.

Verjährung könnte ein Thema werden

Der Kreis der Angeklagten wird durch einen ehemaligen Schweizer Treuhänder komplettiert. Er muss sich laut BA wegen qualifizierter Geldwäscherei, Urkundenfälschung sowie betrügerischen Konkurses und Pfändungsbetrugs verantworten. Die BA macht keine weiteren Angaben zu dieser Person, doch dürfte es sich um Urs Meisterhans handeln. Gegen den heute 58-jährigen Zürcher hatte die Finanzmarktaufsicht Finma im Oktober 2014 eine sogenannte Unterlassungsanweisung verfügt. Demnach wurde ihm unter Strafandrohung generell verboten, unter jeglicher Bezeichnung selbst oder über Dritte eine finanzmarktrechtlich bewilligungspflichtige Tätigkeit auszuüben oder in irgendeiner Form entsprechende Werbung zu betreiben. Gleichzeitig hatte die Finma die Liquidation der von Meisterhans geleiteten Finanzgesellschaft Sinitus in Küsnacht ZH angeordnet.

Die Bundesanwaltschaft hatte Meisterhans bereits 2015 angeklagt, wurde vom Bundesstrafgericht damals aber zurückgepfiffen. Die Richter wiesen die abgetrennte Anklage wegen Verstosses gegen den Rechtsgrundsatz der Verfahrens- und der Beurteilungseinheit zurück. Würde der ­Prozess durchgeführt, wären die anderen Beschuldigten in ihren Verfahrensgarantien beschnitten, erklärten die Richter. Hinzu komme die Gefahr von sich widersprechenden Urteilen.

Homm war auf der FBI-Liste

Der Fall Homm, Meisterhans und Konsorten gehört zu jenen Wirtschaftskriminalfällen, die der Bundesanwaltschaft wegen der langen Dauer verschiedentlich Kritik eintrugen. Auch die Verjährung könnte ein Thema werden. Allerdings ist zu berücksichtigen, dass Dutzende von Rekursen und wiederholte Ausstandsbegehren gegen Richter am Bundesstrafgericht zur Verzögerung des 2009 eröffneten Verfahrens beitrugen. Die BA verweist zudem auf die komplexen Finanzkonstruktionen, die Vielzahl der involvierten Personen und die internationale Dimension des Falls. So seien mehrere hundert Einvernahmen und die Edition von mindestens 600 Bankverbindungen nötig gewesen. Hinzu seien Rechtshilfegesuche an über 20 Länder gekommen. Zurzeit sind laut BA Vermögenswerte von mehr als 45 Millionen Franken sowie mehrere Immobilien in der Schweiz und in Spanien beschlagnahmt.

In den USA war Homm vorübergehend auf der FBI-Liste der meistgesuchten Wirtschaftskriminellen ausgeschrieben. Die US-Justiz wirft ihm vor, Investoren durch betrügerische Transaktionen mit Kleinstaktien (Penny Stocks) um mindestens 200 Millionen Dollar geprellt zu haben. Ihm drohen nach eigenen Angaben in den USA «225 Jahre Knast», wie Homm in seinem 2016 erschienenen Buch mit dem gleichen Titel schrieb. In der Schweiz hatte Homm erstmals in den 1990er-Jahren mit einem erfolglosen Übernahmeversuch beim Berner Nahrungsmittelproduzenten Galactina für Aufsehen gesorgt. Es folgten Beteiligungen bei Comet, Ascom, SIG und Mobilezone. Ein Übernahmeversuch der Basler Medienfirma Highlight Communications scheiterte.

Von Interesse ist sodann die Rolle der Schweizer Banken als Investoren in die Homm-Vehikel. Der Prozess dürfte zudem Aufschluss darüber geben, wie es Homm und seinen Helfern gelang, die mutmasslich kriminellen Gelder auf dem hiesigen Finanzplatz zu verstecken.

Homm und sein Zürcher Anwalt wollten sich auf Anfrage nicht zur Anklage der Bundesanwaltschaft äussern. Der Deutsche hatte aber schon früher erklärt, er hoffe, dass die Angelegenheit nach mehr als einem Dutzend Jahren endlich erledigt werden könne. Der Mitangeklagte Meisterhans konnte nicht für eine Stellungnahme erreicht werden.